國(guó)際礦業(yè)資本市場(chǎng)關(guān)于礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露已形成規(guī)范的制度，其中比較有代表性的是CRIRSCO體系下的合資格人(competent person)制度。合資格人制度是國(guó)際礦業(yè)資本市場(chǎng)設(shè)立的再保險(xiǎn)制度，合資格人是再保險(xiǎn)制度中的獨(dú)立責(zé)任主體或責(zé)任人。當(dāng)前國(guó)內(nèi)關(guān)于JORC規(guī)范、NI43-101法規(guī)的研究較多，也進(jìn)行了一定程度的對(duì)比研究，但對(duì)合資格人的研究較少，多停留在JORC等規(guī)范法規(guī)的原文介紹，更兼在一些會(huì)議場(chǎng)合經(jīng)常聽(tīng)到某些行業(yè)專(zhuān)家被稱(chēng)為合資格人，這是對(duì)合資格人存在一些認(rèn)識(shí)不足和偏差。正確認(rèn)識(shí)合資格人及合資格人制度，有利于我國(guó)礦業(yè)相關(guān)制度的完善，也有利于我國(guó)在國(guó)際礦業(yè)領(lǐng)域發(fā)揮更重要的作用。合資格人在不同國(guó)家的信息披露規(guī)范中英文稱(chēng)謂不同，但要求和作用基本相同，《澳大拉西亞勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源量與礦石儲(chǔ)量報(bào)告規(guī)范JORC規(guī)范(2012中文版)》中翻譯成“合資格人”，此中文版是The Australasian Institute of Mining and metallurgy(AusIMM)唯一認(rèn)可的版本，且中國(guó)還沒(méi)有相關(guān)制度，因此本文將暫時(shí)使用合資格人的稱(chēng)謂。這種稱(chēng)謂不符合中國(guó)語(yǔ)言習(xí)慣，但為目前行業(yè)內(nèi)多數(shù)專(zhuān)業(yè)人士了解和使用，在我國(guó)合資格人制度建立之前，暫且用之。
合資格人是在一定背景下出現(xiàn)的，主要經(jīng)歷了兩個(gè)事件。一是1971年發(fā)生在澳大利亞證券交易所的“澳大利亞股市鎳股暴漲”事件，最終促使形成JORC規(guī)范直到最新的JORC(2012版)，此過(guò)程中引入“competent person”概念，要求合資格人必須是具備一定條件的專(zhuān)業(yè)組織會(huì)員。澳大利亞證券交易所上市規(guī)則采用JORC規(guī)范作為礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量上市披露的規(guī)范。二是1997年發(fā)生在加拿大多倫多證券交易所的“加拿大股市布桑金礦股災(zāi)”事件，該事件發(fā)生后，加拿大立法制定了NI43-101法規(guī)，引入“qualified person”概念，要求合資格人必須是其國(guó)內(nèi)各省專(zhuān)業(yè)組織的職業(yè)工程師或者職業(yè)地球科學(xué)家。同樣，多倫多證券交易所上市規(guī)則中也采用NI43-101法規(guī)。之后，澳大利亞、加拿大、南非、美國(guó)和歐洲國(guó)家相關(guān)行業(yè)組織聯(lián)合成立了CRIRSCO組織，以JORC規(guī)范為藍(lán)本，編制了CRIRSCO礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露模板，要求必須要由“合資格人”完成信息披露報(bào)告的最終簽署。證券交易所只認(rèn)可“合資格人”簽署的信息披露報(bào)告，也可以說(shuō)，合資格人簽字是該資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告在交易所公開(kāi)披露的的必要條件。 此后，智利、俄羅斯等主要礦業(yè)國(guó)專(zhuān)業(yè)組織也加入CRIRSCO組織，建立了本國(guó)合資格人制度，各國(guó)專(zhuān)業(yè)組織間多已達(dá)成了雙邊或多邊互認(rèn)協(xié)議。達(dá)成互認(rèn)協(xié)議最直接的作用表現(xiàn)在某成員國(guó)專(zhuān)業(yè)組織會(huì)員簽署的資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告可以直接在認(rèn)可其會(huì)員水平的其他國(guó)家證券交易所披露。如南非采礦和冶金協(xié)會(huì)會(huì)員出具的合資格人報(bào)告可以直接在澳交所公開(kāi)披露。但是，各國(guó)專(zhuān)業(yè)組織彼此間認(rèn)可程度并不相同，例如，加拿大證券交易所和CIM并不認(rèn)可澳大拉西亞礦業(yè)與冶金協(xié)會(huì)“會(huì)員”級(jí)別的會(huì)員簽署的報(bào)告，只認(rèn)可高級(jí)會(huì)員簽署的報(bào)告。
建立合資格人制度的國(guó)家均對(duì)合資格人進(jìn)行了定義，見(jiàn)表1。簡(jiǎn)要概括基本包含以下幾點(diǎn)：具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)(要求至少5年相關(guān)經(jīng)驗(yàn))；國(guó)內(nèi)國(guó)際認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)組織會(huì)員；遵守所屬專(zhuān)業(yè)組織紀(jì)律或者職業(yè)道德規(guī)范；專(zhuān)業(yè)組織具有行之有效的紀(jì)律處分措施。合資格人體系見(jiàn)圖1。 表1 主要礦業(yè)國(guó)家專(zhuān)業(yè)組織合資格人定義 
圖1 合資格人的產(chǎn)生及其職業(yè)行為規(guī)范流程
2014年初，我國(guó)有29名地質(zhì)勘查、采礦等專(zhuān)業(yè)人士經(jīng)過(guò)AusIMM培訓(xùn)，成為中國(guó)首批國(guó)際礦業(yè)資本市場(chǎng)合資格人。此后又經(jīng)過(guò)幾批培訓(xùn)，前后共培養(yǎng)200多位合資格人。先不討論當(dāng)時(shí)稱(chēng)謂其“合資格人”是否合適，但現(xiàn)狀是真正簽署過(guò)信息披露報(bào)告的人士極少，真正掌握合資格人工作流程和工作內(nèi)容的專(zhuān)業(yè)人士并不多，至于其他傳統(tǒng)地勘單位和設(shè)計(jì)院的專(zhuān)業(yè)人士對(duì)此了解的就更少了，政府主管部門(mén)同樣急于了解合資格人的工作流程和工作內(nèi)容，弄清楚國(guó)外合資格人和我國(guó)的資源儲(chǔ)量估算和評(píng)審專(zhuān)業(yè)人員異同。 3.1 工作流程和工作內(nèi)容 合資格人一般是要受聘于某個(gè)礦業(yè)咨詢(xún)公司。此類(lèi)礦業(yè)咨詢(xún)公司比較熟悉的有北京斯羅柯資源技術(shù)有限公司(SRK中國(guó))和約翰T.博德公司等，均是國(guó)際礦業(yè)咨詢(xún)公司。礦業(yè)咨詢(xún)公司與礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息發(fā)布方之間通常是靠合同約定項(xiàng)目。項(xiàng)目一般分為項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目關(guān)閉三個(gè)階段。合資格人要參與到項(xiàng)目中，因此，可以通過(guò)項(xiàng)目工作來(lái)研究合資格人工作流程和工作內(nèi)容。 3.1.1 項(xiàng)目啟動(dòng) 該階段首先要確定委托方的目的。如果最終成果信息要上市披露，則必須要先確定項(xiàng)目的合資格人，即最后簽字人選。因?yàn)樾枰獙?duì)報(bào)告負(fù)責(zé)，合資格人一般是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理；如果只是普通的技術(shù)咨詢(xún)項(xiàng)目，合資格人不是必須的，只需要咨詢(xún)公司委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理即可。合資格人是上市的必要條件，而不是技術(shù)咨詢(xún)項(xiàng)目的必要條件。啟動(dòng)階段合資格人工作內(nèi)容包括召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議、列出所需資料清單、制定項(xiàng)目計(jì)劃、決定哪些專(zhuān)業(yè)人員參與項(xiàng)目等。 3.1.2 項(xiàng)目執(zhí)行 該階段合資格人要領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展實(shí)地考察，并按照相關(guān)規(guī)范收集數(shù)據(jù)，具體包括巖芯樣品、鉆孔數(shù)據(jù)、相關(guān)報(bào)告等，之后建立數(shù)據(jù)庫(kù)，確定礦床模型，隨機(jī)抽取剖面或塊段估算資源量。合資格人要親自參與勘查工程、工程密度、取樣程序和方法等每個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)于不是親自參與的工作，要進(jìn)行指導(dǎo)和審查，并給予評(píng)價(jià)。完成初步工作之后，合資格人及其團(tuán)隊(duì)即可按JORC等規(guī)范要求起草報(bào)告，并將報(bào)告交付公司內(nèi)同行審查，之后再提交給信息發(fā)布方審查，如果不能通過(guò)信息發(fā)布方審查，則返回修改，修改之后繼續(xù)公司內(nèi)同行審查、信息發(fā)布方審查的流程。此階段基礎(chǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量和質(zhì)量控制非常重要，直接關(guān)系到最終成果的可靠程度和在市場(chǎng)上能否成功融資，合資格人需要親自完成或者指導(dǎo)他人完成并確認(rèn)。 3.1.3 項(xiàng)目關(guān)閉 此階段信息發(fā)布方發(fā)布最終報(bào)告前，由合資格人按照J(rèn)ORC等規(guī)范要求簽字認(rèn)可該報(bào)告，并介紹本人情況，包括專(zhuān)業(yè)、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等，告訴潛在投資者本人是勝任的，同時(shí)還要向潛在投資者說(shuō)明所屬咨詢(xún)公司與信息發(fā)布方的關(guān)系等。 3.2 工作模式 合資格人憑借本人的經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)在技術(shù)方面有很大的裁量權(quán)，但是合資格人或者其團(tuán)隊(duì)完成的合資格人報(bào)告要經(jīng)過(guò)所屬礦業(yè)咨詢(xún)公司的內(nèi)部審查，內(nèi)審?fù)ㄟ^(guò)后，還可能送往該礦業(yè)咨詢(xún)公司其他大洲的辦公室審查。修改后如果沒(méi)問(wèn)題，則可以提交給礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息發(fā)布方(委托方)審查。最終修改完善后送交證券交易所披露。合資格人和國(guó)際礦業(yè)咨詢(xún)公司之間許多工作是重合的，利益也是基本一致的。如果投資者在證券交易所平臺(tái)見(jiàn)到某礦業(yè)咨詢(xún)公司出具的合資格人報(bào)告，則表明此報(bào)告是經(jīng)過(guò)該公司審查并被該公司認(rèn)可的。 整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中，合資格人全程參與或者監(jiān)督，對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量控制和質(zhì)量檢查起到十分重要的作用，將為礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息公開(kāi)披露后帶來(lái)的問(wèn)題承擔(dān)主要責(zé)任。從發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)到最后礦山關(guān)閉，整個(gè)礦山的生命周期內(nèi)，基本都需要不同專(zhuān)業(yè)的合資格人參與工作。
4.1 合資格人概念來(lái)源 CRIRSCO體系下，礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露有透明性原則、實(shí)質(zhì)性原則和合資格性原則，合資格人來(lái)自于合資格性原則。將合資格性原則與上市信息披露必需的兩大原則并列說(shuō)明了合資格性原則的重要，也說(shuō)明礦業(yè)資本市場(chǎng)的原則底線。合資格性原則包含勝任和責(zé)任要求，要求信息披露報(bào)告要依據(jù)有能力的人員的工作成果編寫(xiě)。這些人員要遵守職業(yè)道德規(guī)范或行為準(zhǔn)則，他們?cè)谫Y本市場(chǎng)從事資源儲(chǔ)量估算評(píng)價(jià)和信息披露報(bào)告編寫(xiě)工作。 4.2 合資格性原則和合資格人的作用 一般公司上市信息披露報(bào)告要遵守透明、實(shí)質(zhì)的原則，無(wú)論國(guó)內(nèi)還是國(guó)外證券交易所要求都是一致的。在涉及到礦業(yè)公司上市時(shí)，基于前面兩大原則，則專(zhuān)門(mén)要求遵守合資格性原則。合資格性原則是礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告透明、實(shí)質(zhì)原則的保險(xiǎn)。而此保險(xiǎn)后面，我們需要看到與之相關(guān)的個(gè)人聲譽(yù)和專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)保險(xiǎn)。合資格人的主要作用是確保披露的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量相關(guān)信息是客觀、準(zhǔn)確和全面的，確?；A(chǔ)信息真實(shí)可靠。 4.3 合資格人的產(chǎn)生和認(rèn)可 CRIRSCO體系下某認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)組織的會(huì)員身份是成為合資格人的基本條件。在成為會(huì)員的基礎(chǔ)上，合資格人的產(chǎn)生，需要遵循“自我認(rèn)定，同行認(rèn)可”的原則。主觀上，會(huì)員要自我認(rèn)定，認(rèn)為本人勝任即將面對(duì)的工作，且愿意承擔(dān)責(zé)任?？陀^上，會(huì)員必須具有良好聲譽(yù)，且被公司聘用從事某個(gè)項(xiàng)目工作，切實(shí)履行合資格人工作職責(zé)并簽署過(guò)報(bào)告、愿意承擔(dān)責(zé)任。更重要的是，同行和證交所認(rèn)可其工作。主客觀同時(shí)滿足，才能成為合資格人。前文所說(shuō)的29位合資格人當(dāng)時(shí)并不是合資格人，因?yàn)楫?dāng)時(shí)他們沒(méi)有簽署過(guò)一份報(bào)告，授予他們的是AusIMM的會(huì)員證書(shū)，事實(shí)上，也不存在合資格人證書(shū)。 4.4 合資格人的時(shí)效性 從合資格人的產(chǎn)生和認(rèn)可能夠看出合資格人是有時(shí)效性的，這也呼應(yīng)了加拿大、澳大利亞等國(guó)專(zhuān)業(yè)組織建立的專(zhuān)業(yè)持續(xù)發(fā)展制度。時(shí)效性分幾種情況：一是過(guò)去參與項(xiàng)目，簽過(guò)報(bào)告得到認(rèn)可，是合資格人，后能力不再勝任即將面對(duì)的工作，盡量不要自稱(chēng)合資格人，實(shí)質(zhì)是自我認(rèn)定不通過(guò)；二是曾經(jīng)是合資格人，后不再?gòu)氖潞腺Y格人相關(guān)工作，不能自稱(chēng)合資格人；三是嚴(yán)格意義上說(shuō)，只有在被公司聘用從事包括簽署信息披露報(bào)告在內(nèi)的項(xiàng)目工作時(shí)間段內(nèi)，才能自稱(chēng)是合資格人。其他情況下可以使用某專(zhuān)業(yè)組織會(huì)員、注冊(cè)地質(zhì)師、采礦工程師等稱(chēng)呼。 具有以下情況的，不能被認(rèn)定為合資格人：①聲譽(yù)不好的,沒(méi)有公司會(huì)去聘用聲譽(yù)不好的人；②能力不勝任的,包括自我評(píng)價(jià)后能力不勝任、同行不認(rèn)可等情況；③聲譽(yù)良好、能力勝任，但未從事過(guò)合資格人相關(guān)工作的,主要包括沒(méi)有參加資源儲(chǔ)量估算與評(píng)價(jià)工作、沒(méi)有簽署過(guò)報(bào)告、不承擔(dān)責(zé)任等情況。 合資格人的時(shí)效性不代表責(zé)任也具有時(shí)效性，合資格人的責(zé)任伴隨終身。 4.5 合資格人工作規(guī)范 合資格人的工作規(guī)范有內(nèi)部和外部之分。合資格人內(nèi)部工作規(guī)范主要指技術(shù)指南等，其工作時(shí)要求依據(jù)實(shí)踐指南開(kāi)展工作，這些指南雖然不是強(qiáng)制性的，但行業(yè)內(nèi)推薦包括合資格人在內(nèi)的專(zhuān)業(yè)人士使用。合資格人也可以參考目標(biāo)勘查區(qū)周邊工作區(qū)成功的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和地質(zhì)認(rèn)識(shí)，結(jié)合本人的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，安排部署目標(biāo)勘查區(qū)的勘查實(shí)踐活動(dòng)；合資格人外部工作規(guī)范主要指職業(yè)道德規(guī)范，這是一個(gè)倫理道德范疇的規(guī)范性要求，其所屬專(zhuān)業(yè)組織要求強(qiáng)制遵守。 4.6 合資格人的權(quán)利和義務(wù) 1) 合資格人的權(quán)利。合資格人有使用個(gè)人和所屬專(zhuān)業(yè)組織的名義進(jìn)行活動(dòng)的權(quán)利；有在法律準(zhǔn)許的專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)，自主選擇工作并獲取收益的權(quán)利；有根據(jù)專(zhuān)業(yè)活動(dòng)提供職業(yè)咨詢(xún)的權(quán)利；有參加所屬專(zhuān)業(yè)組織舉辦的各項(xiàng)活動(dòng)的權(quán)利；有擔(dān)任所屬專(zhuān)業(yè)組織職務(wù)的權(quán)利；有按規(guī)定使用所屬專(zhuān)業(yè)組織印章的權(quán)利；有受到投訴時(shí)，向所屬專(zhuān)業(yè)組織提出申辯或申訴的權(quán)利。 2) 合資格人的義務(wù)。合資格人有提供權(quán)威、可信的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息的義務(wù)；有保證礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告滿足本國(guó)及國(guó)際資源勘查開(kāi)發(fā)利用領(lǐng)域原則的義務(wù)；有遵守所屬專(zhuān)業(yè)組織章程及理事機(jī)構(gòu)決定的義務(wù)；有遵守所屬專(zhuān)業(yè)組織職業(yè)道德規(guī)范的義務(wù)；有提高個(gè)人專(zhuān)業(yè)能力的義務(wù)；有提交自身職業(yè)能力發(fā)展報(bào)告的義務(wù)。 4.7 合資格人的責(zé)任落實(shí)和追責(zé) 1) 合資格人的責(zé)任落實(shí)。根據(jù)合資格人是否存在主觀造假意圖，結(jié)合職業(yè)道德與法律的要求，可將合資格人的責(zé)任作如下區(qū)分：一是存在主觀造假，例如與雇主合謀違規(guī)，合資格人要與雇主共同承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；二是不存在主觀造假，但由于能力問(wèn)題導(dǎo)致嚴(yán)重后果，這種情況下合資格人承擔(dān)違反職業(yè)道德規(guī)范的責(zé)任，而由雇主承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。這要求雇主在聘用合資格人時(shí)，要以審慎的態(tài)度聘請(qǐng)那些聲譽(yù)良好的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。 2) 處罰措施。合資格人在違法的情況下，由法律來(lái)懲罰。其他情況下，各國(guó)專(zhuān)業(yè)組織處罰合資格人的措施大體相同，細(xì)節(jié)上略有不同。AusIMM有投訴委員會(huì)和道德委員會(huì)，投訴委員會(huì)處理一般性違規(guī)行為，但不能處理違反《職業(yè)道德規(guī)范》的行為，可以對(duì)合資格人做出譴責(zé)、仲裁和/或勸誡的處理，但不能取消其會(huì)員資格；道德委員會(huì)處理合資格人違反《職業(yè)道德規(guī)范》的行為，可做出警告、譴責(zé)、暫停或者取消會(huì)員資格的處罰。加拿大各省職業(yè)地球科學(xué)家和工程師協(xié)會(huì)對(duì)違反各省“法案”的職業(yè)地球科學(xué)家或者執(zhí)業(yè)資格持有者(包括合資格人)均有相應(yīng)的處罰措施，包括罰款、譴責(zé)、暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格等。2014年6月，加拿大不列顛哥倫比亞省職業(yè)工程師和地球科學(xué)家協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員Richard G R Munroe發(fā)起調(diào)查，指控其在2013年4月提交給Rio Plata Exploration Corporation的“墨西哥錫那羅亞馬薩特蘭市金屬礦產(chǎn)技術(shù)簡(jiǎn)報(bào)”(“技術(shù)報(bào)告”)存在違反NI43-101法規(guī)、質(zhì)量控制措施模糊、推斷的礦產(chǎn)資源量置信度不夠等多個(gè)缺陷。協(xié)會(huì)根據(jù)本省“法案”，譴責(zé)Munroe，罰款10 000美金，并支付2 000美金法律費(fèi)用。此外，協(xié)會(huì)要求Munroe不可再?gòu)氖翹I43-101法規(guī)中定義的礦產(chǎn)資源和礦石量估算工作，這些內(nèi)容在協(xié)會(huì)網(wǎng)站已經(jīng)公布出來(lái)。 3) 合資格人不當(dāng)行為清單。合資格人作為所屬專(zhuān)業(yè)組織的會(huì)員，不能有下列行為。①違反所屬專(zhuān)業(yè)組織的職業(yè)道德規(guī)范或行為準(zhǔn)則，包括在工作和社會(huì)交往時(shí)歧視、不公平對(duì)待客戶(hù)、同事；破壞本行業(yè)的榮譽(yù)和尊嚴(yán)；從事本人能力范圍以外的工作；開(kāi)展不公平競(jìng)爭(zhēng)；以泄密等手段損害雇主或客戶(hù)的利益；停止專(zhuān)業(yè)技能和知識(shí)水平提升；未經(jīng)過(guò)本人直接工作或者監(jiān)督而隨意簽署報(bào)告等行為。②違反所屬專(zhuān)業(yè)組織的管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。例如違反加拿大各省協(xié)會(huì)的會(huì)員注冊(cè)制度、最佳實(shí)踐指南、礦產(chǎn)資源、礦產(chǎn)儲(chǔ)量信息披露法規(guī)等。
5.1 合資格人的內(nèi)在要求 任何工作都需要能力勝任的人來(lái)完成。只是，在評(píng)價(jià)某人是否勝任某項(xiàng)工作時(shí)，通常設(shè)置了各種最低“資”和“格”，滿足“資格”，即認(rèn)為該人勝任。JORC等規(guī)范均對(duì)合資格人有相似資格要求，一般要求合資格人必須是某認(rèn)可的行業(yè)組織的會(huì)員，在信息披露報(bào)告所涉及的礦物的礦化形式和礦床類(lèi)型方面以及在其本人所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)方面至少具有五年以上的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，加拿大專(zhuān)業(yè)組織還要求具備本科學(xué)歷或者相當(dāng)于本科學(xué)歷的資格。編制勘查結(jié)果報(bào)告的合資格人必須具有礦產(chǎn)勘查方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。進(jìn)行礦產(chǎn)資源量估算或負(fù)責(zé)監(jiān)督礦產(chǎn)資源量估算的合資格人必須具有礦產(chǎn)資源估算和評(píng)價(jià)方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。進(jìn)行礦石儲(chǔ)量估算或負(fù)責(zé)監(jiān)督礦石儲(chǔ)量估算的合資格人必須具有礦石儲(chǔ)量評(píng)估和經(jīng)濟(jì)、采礦方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。設(shè)置各種資格是正確的，但不能忘記設(shè)置資格的目的是為了評(píng)判能力。 合資格性原則要求勝任礦產(chǎn)資源量估算和資源量轉(zhuǎn)儲(chǔ)量的評(píng)價(jià)工作，而并非表面看到的五年相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等資格要求。目前，“competent person”“qualified person”等詞語(yǔ)在我國(guó)多數(shù)被稱(chēng)為合資格人，這在JORC官方認(rèn)可的中文版本有具體體現(xiàn)，但就原則及完成工作的最基本要求來(lái)講，能力勝任是內(nèi)在實(shí)質(zhì)要求，相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)和年限等所謂“資格”是勝任能力的外化和量化表現(xiàn)，因此翻譯成“勝任性原則”和“勝任人”最為合適。另外，從事合資格人工作，意味著同意承擔(dān)因此帶來(lái)的一系列責(zé)任，這是合資格人的另一層含義。合資格是對(duì)工作而言，責(zé)任則是對(duì)合資格人而言，責(zé)任是一種對(duì)人的約束及預(yù)警機(jī)制，因此，談到合資格人，同時(shí)要想到責(zé)任。必須把勝任和責(zé)任當(dāng)成“合資格人”的限制性定語(yǔ)，稱(chēng)為“勝任責(zé)任人”較為合適，可以簡(jiǎn)稱(chēng)勝任人。 5.2 合資格人的職業(yè)性特征 合資格人是一種職業(yè)，滿足職業(yè)的定義和特征。所謂職業(yè)是參與社會(huì)分工，利用專(zhuān)門(mén)的知識(shí)和技能，為社會(huì)創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富，獲取合理報(bào)酬，作為物質(zhì)生活來(lái)源，并滿足精神需求的工作，具有社會(huì)性、規(guī)范性、經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)性和時(shí)代性特征。合資格人只是一個(gè)職業(yè)，一份工作，可以是臨時(shí)性的，也可以是永久性的，可以是專(zhuān)職，也可以是兼職。
目前我國(guó)還沒(méi)有形成在國(guó)際資本市場(chǎng)有影響力的具有礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告簽字權(quán)的專(zhuān)家隊(duì)伍，海外地質(zhì)工作成果以及在海外上市的企業(yè)還依賴(lài)于國(guó)外專(zhuān)家的簽字。因此，為建設(shè)我國(guó)礦業(yè)資本市場(chǎng)合資格人隊(duì)伍，提出以下建議。 6.1 國(guó)家法律規(guī)章建設(shè)保障合資格人制度落地 我國(guó)暫時(shí)還沒(méi)有既適合我國(guó)國(guó)情又符合國(guó)際通行做法的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露規(guī)范和合資格人制度。礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露規(guī)范和合資格人制度未來(lái)的使用者主要是證券交易所，建議其采納合資格人制度是關(guān)鍵，需要以政策或者法律規(guī)章制度的形式保證合資格人制度順利實(shí)施。 6.2 管理機(jī)構(gòu)建設(shè)保障合資格人接受統(tǒng)一管理 1) 合資格人必須是某認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)組織會(huì)員，因此需要成立一個(gè)新的專(zhuān)業(yè)組織或選擇現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)組織，通過(guò)管理會(huì)員達(dá)到管理合資格人的目的。 2) 該專(zhuān)業(yè)組織要具有決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、紀(jì)律委員會(huì)等機(jī)構(gòu)，建立一系列統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范、會(huì)員行為規(guī)范和職業(yè)道德規(guī)范等。 6.3 管理制度建設(shè)保障合資格制度健康運(yùn)行 建立會(huì)員管理制度，培養(yǎng)和管理合資格人。政府負(fù)責(zé)監(jiān)管專(zhuān)業(yè)組織，但不干擾組織運(yùn)行。 1) 會(huì)員注冊(cè)制度。合資格人只能是專(zhuān)業(yè)組織會(huì)員，會(huì)員可以通過(guò)多個(gè)途徑申請(qǐng)。一是個(gè)人申請(qǐng)，專(zhuān)業(yè)組織批準(zhǔn)。個(gè)人根據(jù)專(zhuān)業(yè)組織會(huì)員申請(qǐng)條件，進(jìn)行自我評(píng)估后，申請(qǐng)會(huì)員資格或者調(diào)整會(huì)員級(jí)別。二是由一定數(shù)量該專(zhuān)業(yè)組織會(huì)員推薦個(gè)人成為會(huì)員，根據(jù)注冊(cè)或變更級(jí)別的不同需求，需要相同或者高一級(jí)會(huì)員推薦。三是由行業(yè)內(nèi)信譽(yù)良好的知名專(zhuān)家推薦。 2) 合資格人工作機(jī)制。結(jié)合我國(guó)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量估算與評(píng)審專(zhuān)家制度，可以將合資格人分為報(bào)告編制合資格人和報(bào)告評(píng)審合資格人。負(fù)責(zé)編寫(xiě)資源儲(chǔ)量技術(shù)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員是編制合資格人，負(fù)責(zé)審查報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員是評(píng)審合資格人。 3) 職業(yè)道德規(guī)范建設(shè)。建立廣泛接受的職業(yè)道德規(guī)范，提高職業(yè)道德規(guī)范的約束力。規(guī)范包括合資格人在內(nèi)的會(huì)員行為，維護(hù)行業(yè)形象及利益。 4) 專(zhuān)業(yè)持續(xù)發(fā)展制度建設(shè)。不定期地通過(guò)多種學(xué)習(xí)和實(shí)踐形式保持合資格人專(zhuān)業(yè)能力不斷提高，保持能力勝任當(dāng)前和未來(lái)的工作，使其具備并保持在國(guó)際礦業(yè)資本市場(chǎng)簽署合資格人報(bào)告的能力。 5) 責(zé)任追究制度建設(shè)。保證責(zé)任追究到個(gè)人而不是止步于單位。合資格人制度的一個(gè)鮮明特點(diǎn)是責(zé)任能夠落實(shí)到個(gè)人，能夠最大限度保證專(zhuān)業(yè)人員保持勤勉盡責(zé)的工作態(tài)度。對(duì)責(zé)任人可采取譴責(zé)、罰款、暫?；蛲Ｖ箷?huì)員資格的懲罰，并在誠(chéng)信平臺(tái)公布其信息。
一、合資格人概念出現(xiàn)的背景
二、合資格人定義
三、合資格人工作流程內(nèi)容和
工作模式
四、合資格人研究
五、合資格人的內(nèi)在要求與
職業(yè)特征
六、中國(guó)建立合資格人制度的建議
作者簡(jiǎn)介
王猛，男，漢族，吉林公主嶺人，碩士，高級(jí)工程師，主要從事煤田地質(zhì)、礦產(chǎn)資源規(guī)劃與評(píng)價(jià)、礦產(chǎn)資源管理等方面的研究工作，單位：中國(guó)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)咨詢(xún)中心。
引用格式
王猛，湯家軒，馬艷平，等.世界主要礦業(yè)國(guó)家礦業(yè)資本市場(chǎng)合資格人相關(guān)認(rèn)識(shí)[J].中國(guó)礦業(yè)，2020，29(6):27-33.
WANG Meng, TANG Jiaxuan MA Yanping, et al. Relevant knowledge of competent person in mining capital markets of major mining countries in the world[J]. China Mining Magazine，2020，29(6):27-33.
編輯|劉碩
審核|趙奎濤
